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从业资格
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户
资格题库
2022-08-02
107
问题
证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。A.10万元以上60万元以下B.30万元以上60万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上20万元以下
选项
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
答案
C
解析
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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