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基金法律法规和职业道德与业务规范
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向
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admin
2022-8-2
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单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.10%
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（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年 1
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下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ） Ⅰ、外部性问题 Ⅱ
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关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。A.无法定期分配收益 B.收益率易于
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目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（ ）。A.财政部 B.金融机构
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基金公司内部控制是指（ ）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统
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ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供
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下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。A.一般采取已
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基金客户服务的特点不包括（ ）。A.专业性 B.规范性 C.持续性 D
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基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。A.遵循合理
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基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。 Ⅰ．在销售活动中
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（ ）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发
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基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.股东的检查、监督、控制和指
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按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金 B
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基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产
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下列关于ETF的描述正确的是（ ）。A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制
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监事会向（ ）负责。A.董事长 B.监事 C.股东会 D.股东
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（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息
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依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。A.安全保管基金财产 B
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