基金法律法规和职业道德与业务规范_相关试题

公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司 B.银行 C.保
基金法律法规和职业道德与业务规范基金从业资格
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基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保
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某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购
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2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（）实施。A.2004年6月1
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企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别
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QDII基金可以有的行为（）。A.购买不动产 B.购买房地产抵押按揭
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我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文
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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（
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某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为
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下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（）。A.风险资产投资额=放大
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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免
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以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。A.每一交易日股票基
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下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补 B.表现形式
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下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。A.狭义的监管方式通常包括市场
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基金年度报告在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.15 B.3
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某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.
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1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，
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投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（
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基金托管协议由（）签订的。A.基金份额持有人和基金管理人 B.基金份额持
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基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.基金托管人 B.基金管理人
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