证卷基础知识_相关试题

现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计
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免费题库2022-8-2
480
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时
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资格题库2022-8-2
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在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未
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admin2022-8-2
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《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券
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考试题库2022-8-2
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单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚
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admin2022-8-2
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企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()
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题库2022-8-2
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中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可
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练习题库2022-8-2
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中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()
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考试题库2022-8-2
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信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。()
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admin2022-8-2
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《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。()
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中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位
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题库2022-8-2
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提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会
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练习题库2022-8-2
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《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规
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最全题库2022-8-2
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首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用
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对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使
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《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是
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对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一
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admin2022-8-2
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证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()
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公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定属于重大事件。()
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投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的30%。非
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