证卷基础知识_相关试题

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计
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admin2022-8-2
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证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家
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题库2022-8-2
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根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分
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最全题库2022-8-2
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证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB
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资格题库2022-8-2
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证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计
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题库2022-8-2
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证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部可以再经营或者
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考试题库2022-8-2
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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知
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资格题库2022-8-2
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证券公司应按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。()
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考试题库2022-8-2
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2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立
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在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。()
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证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风
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练习题库2022-8-2
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《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资
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资格题库2022-8-2
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根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊
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题库2022-8-2
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证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。()
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资格题库2022-8-2
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公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的
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直投基金资金应当以公开方式筹集。()
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业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。()
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练习题库2022-8-2
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20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制
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在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()
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证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算
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