证卷基础知识_相关试题

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的
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发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
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证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专
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证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，
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合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机
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证券公司可以直接或间接为股东出资提供融资或担保。()
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证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的
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证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有
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证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同
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根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，无须
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代办股份转让系统又被称为“三板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办
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金融时报证券交易所指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道
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股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份）。()
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利率风险对长期债券的影响大于短期债券。()
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场外交易市场通常对其信息披露频率和内容要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易
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股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。()
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根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
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根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()
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《管理办法》规定发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，
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上海证券交易所自2003年1月2日起发布上证国债指数。上证国债指数以在上海证券交
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