证劵从业_相关试题

在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式。A.中国结算公司 B.中央
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在2017年证监会89号文及中国证券业协会上述指引的规范下，证券公司的信用风险管
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admin2022-8-2
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监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建章立制是行
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下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。A.以美国为代表的净资
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风险报告方面，证券公司的不定期风险报告包括（）。 Ⅰ、重大风险专项报告
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流动性风险管理的牵头部门主要设置在（）。A.财务或资金管理部门 B.董事
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admin2022-8-2
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下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。A.在第一阶段
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可以跨市场转托管的债券包括() I.国债 II.地方债 Ⅲ.公司债 Ⅳ.
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下列关于做市商收入来源的说法，正确的有() I.买卖证券的差价收入 II .
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我国的场内交易市场包括() I.主板市场 II.科创板市场 III.创业板
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基金管理公司可在() 按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。 Ⅰ.中央结算公
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中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项
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中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。 I.基金市场准入监管
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以下属于中国人民银行职责的有() I.制定和执行货币政策 II.监督管理黄金
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相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种() 的融资活动。A.反市场性 B
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我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段
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证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公
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证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其(
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admin2022-8-2
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下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用
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证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。
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