2. 从业资格
  3. 风险报告方面，证券公司的不定期风险报告包括（ ）。 Ⅰ、重大风险专项报告

风险报告方面，证券公司的不定期风险报告包括（ ）。 Ⅰ、重大风险专项报告

免费题库2022-08-02  76
问题 风险报告方面，证券公司的不定期风险报告包括（   ）。Ⅰ、重大风险专项报告Ⅱ、压力测试报告Ⅲ、新产品风险评估报告Ⅳ、监管自查以及其他专项报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 风险报告方面，证券公司的风险报告分为定期和不定期报告。定期风险报告主要包括风险日报、月报、年报，反映风险识别、评估结果和应对方案，并按照不同报告路径向董事会、经理层提交。部分证券公司还会编制每周、季度、半年度风险报告。不定期报告主要包括重大风险专项报告、压力测试报告、新产品风险评估报告、监管自查以及其他专项报告。
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