证劵从业_相关试题

股票风险较（），债券风险较（）。A.小大 B.大小 C.大大
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（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益
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证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易
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距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货
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科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10% B.
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下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。A.信用打分模型 B.信用评级
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（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票
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（）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（）是只能采取非公开方
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经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应
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非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对
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上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
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关于不列入基金管理过程中发生费用的项目，下列说法中正确的有（）。 ①基金
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证券公司风险的特征包括（）。 ①社会性②扩张性③周期性④可控性A.①②③
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下面可以作为金融债券发行主体的是（）。 ①政策性银行 ②商业银行 ③
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基金的募集一般要经过的步骤包括（）。 ①基金募集申请 ②基金注册 ③
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在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。 ①调剂资金
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下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。
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下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人②承销商 ③受托人④投资者
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间接融资的特点有（）。 ①间接性②融资的相对集中性 ③融资信誉有较大的
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