证券交易_相关试题

如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。()
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资格题库2022-8-2
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代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业
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练习题库2022-8-2
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股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投
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资格题库2022-8-2
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同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申
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练习题库2022-8-2
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投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主（代）
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考试题库2022-8-2
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上市证券A股现金红利派发操作中，办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中
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最全题库2022-8-2
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自2006年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。()
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《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开
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考试题库2022-8-2
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技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员
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考试题库2022-8-2
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客户的证券账户应当在证券营业部现场开立，资金账户应当在证券营业部或者证券登记结算
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证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经
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证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。
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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的
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admin2022-8-2
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向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协
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证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
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证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回
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证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中
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admin2022-8-2
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证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信
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证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、
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admin2022-8-2
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在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()
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