证券交易_相关试题

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，不能代销基金
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580
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月
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证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股
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450
输入委托指令时，若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足。
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采用有形席位的营业部若无电脑自动核错配对系统（即与委托成交数据核对），则清算必须
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客户本人持有效证件到开户证券营业部.办理撤销指定、转托管，并于当日填制资金账户销
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输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资
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我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入
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admin2022-8-2
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采用密集性策略的证券公司会把所有的投资者作为服务对象，并根据各类投资者的不同需求
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委托单不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（
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在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加
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确定细分市场的变量越细越好。()
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离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部
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客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的盈利。()
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证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。
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admin2022-8-2
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委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可直接向法院提起诉讼。()
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证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()
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证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。()
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客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按
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