首页
登录
从业资格
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员
考试题库
2022-08-02
77
问题
技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()
选项
答案
错
解析
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816262.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括()。A
从狭义来看,投资银行业务不包括()。A:承销业务B:并购业务C:资产管理业务
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。A
下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有()。
发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。A:经纪人B:债券受托管理人
拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业务与()从事相同、相似业务的情况,避免同业
首次公开发行股票时,发行人及其主承销商应当刊登(),充分揭示一级市场风险,提醒投
以下不属于避免同业竞争具体措施的是()。A:竞争方将业务转让给与发行人有关联的第
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述,错误的是()。A:证券公
关于首次公开发行招股说明书中风险因素的披露,下列表述中错误的是()。A:有关风险
随机试题
Wesometimesthinkhumansareuniquelyvulnerabletoanxiety,butstresssee
以下哪些符合电气火灾监控系统传感器安装要求?()A.传感器与裸带电导体应保证安
新民主主义时期财政的主要收入是()。A.收费收入 B.公有制经济收入 C.
下列各句中加点的成语使用恰当的一句是()。A. B. C. D.
能否自觉关注学生是衡量一个教师是否成长成熟的重要标志之一。()
不属于健康档案中以预防为导向记录内容的是()A.危险因素筛查 B.随访服
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所
A.卫生和计划生育委员会B.国家食品药品监督管理总局会同农业主管部门C.国家农业
多用于胰腺炎诊断的血清酶是A.CK和CK-MBB.ALP和AMYC.ALT和AS
可摘局部义齿基托伸展的范围取决于下列哪一项A.缺牙的时间 B.人工牙的种类
最新回复
(
0
)