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基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于3亿元人民币 B:注
基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于3亿元人民币 B:注
资格题库
2022-08-02
31
问题
基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。A:注册资本不低于3亿元人民币B:注册资本不低于5亿元人民币C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
选项
A:注册资本不低于3亿元人民币
B:注册资本不低于5亿元人民币
C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案
AC
解析
基金管理公司主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东)应当具备下列条件:(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩,资产质量良好。(4)持续经营三个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。(5)最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉,最近三年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
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证券投资基金题库证劵从业分类
证券投资基金
证劵从业
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