2. 从业资格
  3. 证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A.同一股

证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A.同一股

最全题库2022-08-02  94
问题 证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份 达到6%C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到4%D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
选项
答案 B
解析 证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级此务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制。②同一股 东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上。③受评级机构 或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上。④证 券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以 上。⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券。⑥中 国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/823421.html
本试题收录于： 证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)