首页
登录
从业资格
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研
练习题库
2022-08-02
56
问题
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
选项
A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度
B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制
C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
答案
C
解析
AD两项,《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定,B项,证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的,应当根据有关规定,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制,并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/833365.html
本试题收录于:
证券投资分析题库证劵从业分类
证券投资分析
证劵从业
相关试题推荐
下列关于中国近代史上的事件表述不正确的是:() A.北洋水师是19世纪末中国
关于新中国成立60周年取得的成就,下列说法不正确的是:() A.截止2008
2007年,下列国家(地区)中人口最少的是:() A.中国香港B.哥斯
中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示,在其他国家汽车销售进
中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示,在其他国家汽车销售进
中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示,在其他国家汽车销售进
中国汽车工业协会发布的2009年4月份中国汽车产销数据显示,在其他国家汽车销售进
在确立以夏、商、周为核心的中国上古史基本框架的基础上,“夏商周断代工程”将历谱推
茶艺与茶道精神是中国茶文化的核心,“艺”是指制茶、烹茶、品茶等艺茶之术,“道”是
从2000年到2002年中国的平均经济增长率最接近的是: A.8.
随机试题
[originaltext]W:MayIcomein?M:Comein,please.Doyouknowwhattimeitis
A()applicationismadeupofdistinct
女孩,9岁,因发热、纳差11天入院,病程中有腹泻2~4次/天,为稀糊便,无黏液及
A.白颈B.白眉C.玉带束腰D.扫帚头E.方胜纹山慈菇假球茎上的1~2圈明显的金
某受压杆件,在支座不同、其他条件相同的情况下,其临界力最大的支座方式是( )。
急性细菌性心内膜炎宜选用A.苯唑西林+庆大霉素 B.青霉素G+链霉素 C.青
如图23所示正弦交流电路中,开关S接通和断开时,电压表和电流表读数不改变,则可以
()是商业银行面临的最主要的风险。A.市场风险 B.操作风险 C.法律风险
下列细菌中,适于用抗酸染色法染色的细菌是A.麻风分枝杆菌 B.炭疽芽胞杆菌
一份粉尘样品分散度测定结果如下表:其中呼吸性粉尘占A.65% B.75% C
最新回复
(
0
)