首页
登录
从业资格
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取
题库
2022-08-02
43
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括()。A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
选项
答案
ABD
解析
【详解】ABD。C选项应修改为:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/817635.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要()按照国家规定的方法、标准进
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之
证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之
证券公司申请次级债务展期,应当提交的申请文件有()。A:相关股东(大)会决议
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司内部控制情况应
股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的()。A:资产总额 B:股份资本
发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后,除()的情形外,不得抽回资本。
发行人应披露的风险因素包括()。A:产品或服务的市场前景 B:内部控制不足导
在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。A:预警服务 B:制定反收购
随机试题
Questions1-4ReadingPassage1hassixparagraphsA-F.Choosethemostsuitable
"IwonderedifIcouldhaveawordwithyou."Thepasttenseusedinthesentenc
BackinthecarefreedaysoftheNoughtiesboom,Britain’syoungstersweres
Itishardtobelievethatpeoplecandescribevividlythingsthattheyhave
Themanyenthusiasticusersofe-mailfinditaveryuseful【S1】______forcon
内存按字节编址从A5000H到DCFFFH的区域其存储容量为______。A.1
分部分项工程成本的分析过程中,实际偏差的获得是比较()。A、实际成本与实际收入
3.3.6线路操作 3.3.6.1线路操作时应考虑电压变化和潮流转移,特别注
旅游意外保险合同由( )等构成。A.保险凭证 B.保险范围 C.批注 D
我国商业银行的投资理财顾问服务是指商业银行向客户提供()等专业化服务。A.现金
最新回复
(
0
)