首页
登录
从业资格
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取
题库
2022-08-02
56
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括（）。A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
选项
答案
ABD
解析
【详解】ABD。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/817635.html
本试题收录于：
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要（）按照国家规定的方法、标准进
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之
证券公司申请次级债务展期，应当提交的申请文件有()。A:相关股东（大）会决议
申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制情况应
股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的()。A:资产总额 B:股份资本
发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（）的情形外，不得抽回资本。
发行人应披露的风险因素包括（）。A:产品或服务的市场前景 B:内部控制不足导
在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供（）服务。A:预警服务 B:制定反收购
随机试题
It’sallannualback-to-schoolroutine.Onemorningyouwavegoodbye,andt
ABriefHistoryofOnlineShoppingWhenAmazon.comopene
[originaltext]ThefirstEnglishwindowwasjustanarrowopeninginthewall
Whereistheadministrationbuilding?[img]2014m7x/ct_eilm_eillist_0141_201361[/
Thenormalhumandailycycleofactivityissome7-8hours’sleepalternatio
Somechildrendisplayan______curiosityabouteverynewthingtheyencounter.A
[originaltext]M:Hi,Iheardyou’relookingtbradifferentapartment.W:Yeah,
Forthispart,youareallowed30minutestowritealetterofinquiryfollowing
固定收益平台交易中，采取询价交易方式时，交易商可以匿名或实名方式申报。()
房地产抵押贷款的主要风险有()。A:抵押物产权风险 B:抵押物贬值风险 C:
最新回复
(
0
)
