首页
登录
从业资格
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理
admin
2022-08-02
66
问题
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。( )
选项
答案
对
解析
在证券经纪业务中,防范管理风险的措施其中一项是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益。其内容包含:①记录营销和账户管理人员的个人基本信息、职业培训、执业资格状态、工作权限及业务状况、客户投诉、绩效考核、违法违规行为以及处理等情况,并通过电话、互联网络等方式为客户提供查询;②对客户的交易行为进行监控分析,及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为;③提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道;④通过面谈、网站、电话、信函或其他方式对客户进行定期访问,了解营销和账户管理人员执业情况。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816516.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占有的法人资
企业在创业板发行上市,要求发行人主营业务突出,因此发行人应当主要经营不超过两种业
特殊目的公司境外上市交易,无须报经国务院证券监督管理机构批准。()
证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易,管理利益冲突。()正确错误
在首次公开发行招股说明书中,发行人应对披露的风险因素做定量分析或简略性地作出定性
经营承销与保荐业务同时还经营证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币5
公司债券重托管理人预计上市公司不能偿还债务时,应要求公司追加担保。()正确错误
下列关于管理层收购的表述,错误的有()。A:关于管理层收购的董事会决议应经全体董
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在
证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止
随机试题
Whatcanbeinferredfromtheworldpopulation?[br][originaltext]Inthe20
A------Advance-DeclineTheoryJ------PublicOfferingB------BearMarketK------
心理过程包括()A.认知、情感和意志 B.能力、气质和性格 C.知、
具有防水、防腐蚀、隔爆、耐振动、直观、易读数、无汞害、坚固耐用等特点的温度测量仪
评估一辆某型号汽车,八成新。已知同型号八成新汽车的市场价值为30万元,则该汽车的
下列关于有效市场假说基本假设的说法中,正确的有()。 Ⅰ.资本市场上所有的投
下列关于民用建筑耐火等级的说法中,不正确的是()。A.建筑高度为33m的办公楼
矩形基础底面尺寸为l=3m,b=2m,受偏心荷载作用,当偏心距e=0.3m时,其
第十届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过的《治安管理处罚法》,一方面规范
个体处于应激状态时,表现出心率加快,血压增高,呼吸加速,血糖升高和肌张力增强,这
最新回复
(
0
)