2. 从业资格
  3. 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在

考试题库2022-08-02  43
问题 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在的情形包括（）。A:最近36个月内受到中国证监会行政处罚B:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见C:被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的D:最近12个月内受到证券交易所公开谴责
选项 A:最近36个月内受到中国证监会行政处罚
B:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
C:被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的
D:最近12个月内受到证券交易所公开谴责
答案 ABD
解析 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
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