证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止

题库2022-08-02 62

问题证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资咨询业务B:经纪业务C:资产管理业务D:自营业务

选项 A:投资咨询业务
B:经纪业务
C:资产管理业务
D:自营业务

答案 ABD

解析投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/826370.html

证券发行与承销

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)