2. 从业资格
  3. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。A

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。A

资格题库2022-08-02  57
问题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
选项 A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券公司应当将该证券列入观察名单，必要时列入限
答案 C
解析 C项，根据具体业务信息隔离墙的规定，证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/826196.html
本试题收录于： 证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)