首页
登录
从业资格
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。A
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。A
资格题库
2022-08-02
62
问题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
选项
A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制
B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节
C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研
D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
答案
C
解析
C项,根据具体业务信息隔离墙的规定,证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/826196.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖
基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。()
基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有()。 A.基金
()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型B.CAPM模
以下关于基金销售费用的监管的说法中,错误的是()。 A.基金销售机构未经公告
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客
我国《证券投资基金法》规定,依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托
基金管理人可以通过规定灵活的费率结构,达到扩大基金销售规模的目的。()
只有市场无效,才存在错误定价的股票。()
证券投资基金销售业务信息管理平台中,后台管理系统的功能即提供投资资讯功能。
随机试题
What______supposewouldhappenifthedirectorknewyoufeltthatway?A、willyou
[originaltext]W:MarkreallyneedstoseethisarticleinPsychologyWeekly.M:
AudienceAwarenessofWritingI.Introduction—contents,【T1】______andstylesd
教师荣誉即社会对教师的()的价值所作出的公认的客观评价和教师对自己行为的价值的
某公司员工技能培训课程成绩表如下所示。若员工笔试成绩、技能成绩和岗位实习成绩分别
资料(一) 甲股份有限公司(以下简称甲公司)成立于1997年,是一家大型
脂瘤未染毒时,治疗应首选A.金黄膏外敷 B.切开引流 C.药线引流 D.生
排斥反应的免疫检验中,体液免疫水平检测不包括A.ABO血型B.HLA抗体C.抗供
公司发行股票股利可能带来的结果是()。A:引起公司资产减少 B:引起公司负债减
下列关于柯氏改良法的表述错误的是( )。A.柯氏改良法针对四层次评估法的不足而
最新回复
(
0
)