2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公

下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公

免费题库2022-08-02  38
问题 下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
选项 A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离
C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
答案 C
解析 AC两项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况连行监控，并要求工作人员避免连入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所B项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离D项，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作
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