2. 从业资格
  3. 《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信

题库2022-08-02  25
问题 《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项 A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案 ABCD
解析 证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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