首页
登录
从业资格
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信
题库
2022-08-02
48
问题
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息B:与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
选项
A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
ABCD
解析
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815613.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在招股说明书中,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括()。A:向前3名供
()是股票承销中的禁止行为。A:进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓暈达到交易所规定的数量时
证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时
对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义,为客户的利益行使
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风
证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,但不得代期货公司、客户收付期货保
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算
随机试题
Peopledonotanalyzeeveryproblemtheymeet.Sometimestheytrytoremember
EdgarSnowwasareporterandajoumalist.Hewasadoer,aseekeroffacts.
男,35岁,首次体检中的部分指标为:身高170cm,体重78kg,腰围89cm,
我国肝硬化最常见的病因是A.病毒性肝炎 B.慢性酒精中毒 C.长期胆汁淤积
A. B. C. D.
幼儿开始有较稳定的态度、情感、兴趣等,个性初具雏形的时间是()A.3~4岁
某多层科研楼设有室内消防给水系统,消防水泵采用两台离心式消防水泵,一用一备,该组
《物业管理条例》特别要求建设单位应当以招投标的方式选聘物业服务企业的物业类型是(
有限责任公司股东查阅公司账簿的权利属于股东的自益权。()
参与处理索赔事宜,对主要施工方案进行技术经济分析,体现了项目监理机构在施工阶段投
最新回复
(
0
)