首页
登录
从业资格
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求
免费题库
2022-08-02
55
问题
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求?()A:证券营业网点不少于50家B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
选项
A:证券营业网点不少于50家
B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
BC
解析
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求:①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;④中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814343.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准失定之日起
证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()
可交换公司债券持有人申请换股的,应当向证券交易所发出换股指令。()
派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司,原公司不再
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。()
在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中,证券公司应按()对代发行证券项目进
在首次公开发行申请文件中,会计师出具的文件包括()。 A.核验的非经常性损
证券公司公开发行债券募集说明书包括()。 A.发行人的资信状况B.担保
20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有()。
下列机构或人员中,()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申
随机试题
Untilnowthe________oflifeisstillbeyondtheknowledgeofmostcommonfolks:
TheU.S.dollarwassupposedtobeattheendofitsrope.Kickingthebucke
计算机主板最重要的组件是(),是主板连接访问内存、显示卡、声卡等设备的桥梁。A
A.190 B.240 C.580 D.700
患者,男性,45岁。严重骨盆骨折。24小时尿量200ml,血钾5.9mmol/L
伤后第九天,体温39.8℃,心率148次/分,呼吸40次/分,创面潮湿痂下积脓,
以家庭为中心方法的主要实务内容的第五个环节为家庭工作团队需要定期召开会议,讨论计
企业财务目标实现的稳健保证是()A.支付能力 B.偿债能力 C.营运能力
单因素敏感分析过程包括:①确定敏感因素;②确定分析指标;③选择需要分析的不确定性
男,25岁,爱上了比他大30多岁的婶婶,明知不能继续这种性关系,但不能摆脱,而来
最新回复
(
0
)