2. 从业资格
  3. 已经取得资产管理业务资格的证券公司，申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求

已经取得资产管理业务资格的证券公司，申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求

免费题库2022-08-02  63
问题 已经取得资产管理业务资格的证券公司，申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求？()A:证券营业网点不少于50家B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
选项 A:证券营业网点不少于50家
B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案 BC
解析 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；④中国证监会规定的其他条件。
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