首页
登录
从业资格
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求
免费题库
2022-08-02
63
问题
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求?()A:证券营业网点不少于50家B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
选项
A:证券营业网点不少于50家
B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币
C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币
D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
BC
解析
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求:①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;④中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814343.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准失定之日起
证券公司债券,包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()
可交换公司债券持有人申请换股的,应当向证券交易所发出换股指令。()
派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司,原公司不再
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜。()
在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中,证券公司应按()对代发行证券项目进
在首次公开发行申请文件中,会计师出具的文件包括()。 A.核验的非经常性损
证券公司公开发行债券募集说明书包括()。 A.发行人的资信状况B.担保
20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有()。
下列机构或人员中,()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申
随机试题
Morepeopledieoftuberculosis(结核病)thanofanyotherdiseasecausedbyas
Weliveinasocietyinthereisalotoftalkabout【M1】______
甲是乙公司的研发人员,经长期研究,完成单位交付的研发任务,开发出了一种抗癌新药,
理想的研究设计在于A.设计的复杂程度 B.达到研究目的 C.设计节约人力
下列2010年的各项指标中,商品住宅所占比重最高的是()。 A.房屋施工
热原的主要成分是A.蛋白质、胆固醇、磷脂 B.胆固醇、磷脂、脂多糖 C.脂多
墨菲征阳性见于()。A.胃十二指肠穿孔 B.急性结石性胆囊炎 C.急性胰腺炎
某6层钢筋混凝土框架结构,其计算简图如图所示。边跨梁、中间跨梁、边柱及中柱各自的
采用科目汇总表账务处理程序,记账凭证可以采用的格式有()。A、通用记账凭证 B
企业至少应当按()编制财务报表。A、年 B、半年 C、季度 D、月
最新回复
(
0
)