2. 从业资格
  3. 20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案 有（ ）。

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案 有（ ）。

练习题库2022-08-02  48
问题 20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案 有（ ）。A.《证券法》 B.《国民银行法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》 D.《金融服务现代化法案》
选项
答案 AC
解析 。1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》对一级市场产 生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承 担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律 上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易 商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机 构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经紀人和证券商的管理，并对 会员制定：了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐 步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对 其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。
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