首页
登录
从业资格
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查
admin
2022-08-02
68
问题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（）
选项
答案
错
解析
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812037.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有()。A:为单一客户办理定向
下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受
融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风
关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A:对证券流通与发行的中介需求
关于证券发行制度叙述正确的是()。A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是()
下面()属于金融期货的主要交易制度。A:标准化的期货合约和对冲机制 B:每日价
下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。A:发行规模大幅增长 B
证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司 B:证券登记结算机构 C:证券服
()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A:中国证监会
随机试题
【T1】HalfwaythroughthesemesterinhismarketresearchcourseatRoanokeC
InDowntownLosAngeles,youwillhavetheopportunitytoseetheMusicCent
→Mammalsandbirdsgenerallymaintainbodytemperaturewithinanarrowrange
Upuntilthetime,hisinteresthadfocusedalmost______onfullymasteringthe
每次续展注册的有效期为十年，自该商标上一届有效期满次日起计算。()
某工业厂房楼盖，柱网尺寸6m×9m，楼面使用荷载5.0kN/m2，为使楼面结构经
关于投资估算的说法，错误的是（ ）。A.投资估算是制定项目融资方案的依据 B
本题主要考查复数的运算及数形结合的思想。 利用数形结合的思想将已知条件进行整体代换，从而进行进一步的探索。
不适合做可摘局部义齿修复的是患者患有A.肝炎 B.牙周病 C.偏头痛 D.
深化科技体制改革，建立以（）为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系。
最新回复
(
0
)
