首页
登录
从业资格
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查
admin
2022-08-02
67
问题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。()
选项
答案
错
解析
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/812037.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理类业务有()。A:为单一客户办理定向
下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。A:又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受
融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规,加强内控,严格防范和控制风
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。A:对证券流通与发行的中介需求
关于证券发行制度叙述正确的是()。A:证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一
针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是()
下面()属于金融期货的主要交易制度。A:标准化的期货合约和对冲机制 B:每日价
下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。A:发行规模大幅增长 B
证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司 B:证券登记结算机构 C:证券服
()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A:中国证监会
随机试题
Whatisthepurposeoftheannouncement?[br][originaltext]Goodafternoon,lad
BenjaminDaywasonly22yearsoldwhenhedevelopedtheideaofanewspaper
Itisimpossibleto______thisbattle,foritragedforsixmonths.A、imagineB、
[originaltext]Interviewer(M)AmyHendel(W)Now,listentoPartOneofthein
1.如今的大学毕业生面临的职业选择:兴趣重要还是工资重要2.你的观点3.结论SalaryorInterestUpongraduation
Ifyouintendtohavethefunofplayingthegame,youhavetofollowthe______
患者,男性,25岁,因右下牙自发痛3天来求治,半年前右下牙开始出现冷、热刺激痛,
下列哪项不是肺的宣发功能A.吸入清气 B.呼出浊气 C.宣发卫气 D.传输
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
采购及保管费是指为组织采购、供应和保管材料过程中所需要的各项费用,包括()。
最新回复
(
0
)