2. 从业资格
  3. 关于证券发行制度叙述正确的是()。A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一

关于证券发行制度叙述正确的是()。A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一

练习题库2022-08-02  36
问题 关于证券发行制度叙述正确的是()。A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
选项 A:证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B:证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C:公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D:我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
答案 ABD
解析 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。C错误，其他选项关于证券发行制度的表述都是正确的。故选A、B、D。
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