2. 从业资格
  3. 融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风

融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风

题库2022-08-02  40
问题 融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D:业务实行集中统一管理
选项 A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D:业务实行集中统一管理
答案 ABCD
解析 开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守以下原则：①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
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