首页
登录
从业资格
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币
考试题库
2022-08-02
85
问题
2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股J-COM公司股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。(1)人员因素(2)内部流程(3)系统缺陷(4)外部事件A.(1)(3)B.(1)(2)(3)(4)C.(1)(3)(4)D.(1)(2)
选项
A.(1)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)
答案
A
解析
交易员输错指令属于人员因素;另外,该交易所证券交易由于系统存在缺陷导致交易无法取消属于系统缺陷。故本题选A。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/786951.html
本试题收录于:
初级风险管理题库初级银行从业资格分类
初级风险管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
2012年4月末,人民币贷款余额约占本外币贷款余额的( )。A.93.29%
第五套人民币上的中国人民银行行名字体是()。A.华文新魏 B.隶书 C.
我国金融创新里程碑式的文件是()。A.商业银行法 B.证券投资基金法 C.商
我国建立了多层次的证券市场。其中,设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市
金益农是中国农业银行针对“三农”客户推出的中国第( )个“三农”金融服务品牌,
由于存款业务量巨大,故存款合同一般采用( )。A.客户制订的格式合同 B.客
中国农业银行的管理理念是( )。A.以市场为导向以客户为中心以效益为目标 B
存款类金融机构从业人员对待客户采用一视同仁热情服务的态度,这遵守了服务礼仪的(
下列信用形式中,属于直接信用的有( )。A.商业企业对客户赊销商品 B.股份
2006年6月1日,中国银行股份有限公司在( )成功上市。A.上海证券交易所
随机试题
Thepresentmarket(capital)valueofaone-yearbondwithayearlycouponpaym
WorldTrekisanairlinecompany.[originaltext]M:Hello?W:It’sme,Suzy.World
[originaltext]Farmington,Utah,isamorepleasantcommunitysincealocal
学龄前儿童单位体重的营养素和能量需要低于成年人。( )
患者肢体痿软,麻木微肿,足胫热气上腾,身体困重,胸脘痞闷,溲短涩痛,舌苔黄腻,脉
患者实验室检查结果:PT正常,APTT延长,APTT延长不被新鲜血清纠正,而被硫
(2017年11月)期望理论中动机的决定因素不包括()。 ?A.效价 B.期
在招募中使用金字塔模型,可以帮助组织确定合理的招募()。A.预算 B.时间
共用题干 丁公司2013工作中存在以下情况:(1)财务部经理张某努力学习理论知
慢性肾炎合并高血压尿毒症,同时又水肿,下列药物应先用A.氢氯噻嗪与氨苯蝶啶 B
最新回复
(
0
)