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在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是(
在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是(
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2022-08-02
50
问题
在商业银行内负责监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决的是( )。A.合规总监B.高级管理层C.合规管理部门D.董事会
选项
A.合规总监
B.高级管理层
C.合规管理部门
D.董事会
答案
D
解析
董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。
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初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
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