2. 从业资格
  3. （2017年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负

（2017年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负

admin2022-08-02  81
问题 （2017年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债（不含客户权益）为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（   ）。A.负债／净资产B.净资本／净资产C.净资本D.净资本／风险资本准备
选项 A.负债／净资产
B.净资本／净资产
C.净资本
D.净资本／风险资本准备
答案 ABCD
解析 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
本题中，该公司的净资本为5000万元>3600万元（3000万元×120％）；净资本／净资产=5000／4500-1．11>0．24（20％×120％）；负债／净资产=2000／4500=0．44＜1．2（150％×80％）；净资本／风险资本准备=5000／3000-1．67>1．2（100％×120％），均优于预警标准。
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