2. 从业资格
  3. （2021年7月真题）期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（

（2021年7月真题）期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（

资格题库2022-08-02  73
问题 （2021年7月真题）期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有（   ）。A.净资本与风险资本准备的比例为150%B.负债与净资产的比例为1 30%C.净资本与风险资本准备的比例为110%D.负债与净资产的比例为50%
选项 A.净资本与风险资本准备的比例为150%
B.负债与净资产的比例为1 30%
C.净资本与风险资本准备的比例为110%
D.负债与净资产的比例为50%
答案 BC
解析 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准 :
（一） 净资本不得低于人民币3000万 元 ；
（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100% ；（100%×120%=120%）
（三） 净资本与净资产的比例不得低于20% ；
（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100% ；
（五）负债与净资产的比例不得高于150% ；（150%×80%=120%）
（六） 规定的最低限额结算准备金要求。
第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定 “不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的120%, 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
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