首页
登录
从业资格
(2016年真题)下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法
(2016年真题)下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法
最全题库
2022-08-02
84
问题
(2016年真题)下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.占用、挪用客户委托资产D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
选项
A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.占用、挪用客户委托资产
D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
答案
D
解析
《期货公司监督管理办法》规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(1)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(3)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(4)占用、挪用客户委托资产 ;(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(6) 以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;(7)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(8)利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定;(9)违反投资者适当性要求,通过拆分资产管理产品等方式,向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品;(10)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/709586.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
以下说法中,错误的是()。 A.与新教师相比,专家型教师的课时计划简洁、灵活
关于Rho的性质,以下说法正确的有()。A.看涨期权的Rho是负的 B.
关于外汇远期的常见应用场景,以下说法正确的是()。A.投资者(投机者)为盈
以下关于利率互换的描述中,说法正确的是()。A.交易双方在到期日交换本金和
下列关于Rho的性质说法正确的有()。A.看涨期权的Rho是负的 B
关于参与型结构化产品说法错误的是()。A.参与型结构化产品能够让产品的投资
风险识别有助于金融机构了解自身面临的风险及严重程度,金融衍生品业务的风险识别可以
下列关于场内金融工具的表述,说法正确的有()。A.场内金融工具通常是标准化
下列关于Gamma的说法错误的有()。A.Gamma值较小时,意味着Del
某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品,期限为6个月,若到期时
随机试题
AirlineTravelInmostcases,thecompanywillm
Afteraslowsalesstartearlyintheyear,mobilehomeshavebeengainingfavor
[originaltext]W:Iboughtadressingtable.andmyroommateleftherstomeyest
住宅空间的合理分室包括:Ⅰ.功能分室Ⅱ.生理分室Ⅲ.行为分室()A.
在一起钢材购销合同纠纷的诉讼过程中,作为买方的施工企业将钢材供应商在其网站上发布
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
以下()气体比值范围C2H2/C2H4的比值范围编码为1。(A)0.5(B)
近年来,APP在架数量和用户规模持续扩大。人们在享受到生活便利的同时,也不得不为
下列各项中,审计项目合伙人在确定审计项目组是否具备适当的胜任能力时考虑的因素有(
对劳务队实行实名制管理,推行IC卡对提高项目管理水平有着积极的作用,其中IC
最新回复
(
0
)