2. 从业资格
  3. （2016年真题）下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法

（2016年真题）下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法

最全题库2022-08-02  65
问题 （2016年真题）下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（   ）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.占用、挪用客户委托资产D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
选项 A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.占用、挪用客户委托资产
D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
答案 D
解析 《期货公司监督管理办法》规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（1）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;（3）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（4）占用、挪用客户委托资产 ；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（6） 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（7）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（8）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（9）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（10）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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