2. 从业资格
  3. （2020年真题）某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金

（2020年真题）某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金

考试题库2022-08-02  92
问题 （2020年真题）某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（ ）．A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
选项 A.监管机构可以处罚期货公司
B.监管机构可以处罚陈某
C.期货公司应承担相关赔偿责任
D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
答案 ABC
解析 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十七条第三项（原第七十条）规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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