首页
登录
从业资格
(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中
(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中
考试题库
2022-08-02
59
问题
(2021年真题)监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是( )A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告C.风险监管报表仅保存了4年D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
选项
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
C.风险监管报表仅保存了4年
D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
答案
AC
解析
《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定,期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。第二十一条规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的。期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/708539.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
老师在检查学生知识掌握的情况时,试卷往往不单纯用选择题和判断题,而常常求助于填空
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
中国的某家公司开始实施“走出去”战略,计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某玉米合作社担心未来玉米价格下行,决定向保险公司购买期货价格保险产品,为玉米价格
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
某日,某油厂向某饲料公司报出以大连商品交易所豆粕期货5月主力合约价格+升水180
某公司在6个月后将从德国进口一批设备,为此需要一笔欧元,图中反应了欧元兑人民币走
某保险公司拥有一个指数型基金,规模为50亿元,跟踪的标的指数为沪深300指数,其
某保险公司拥有一个指数型基金,规模为50亿元,跟踪的标的指数为沪深300指数,其
随机试题
Whatisthispassagemainlyabout?[br]Whatdidpeopledotosolvetheproblem
在马歇尔试验仪中读取稳定度应准确至0.01kN,流值应准确至0.01mm。()
中学阶段学生心理发展的一般特点不包括( )A.过渡性 B.闭锁性 C.社会性
贷款分类时,应该遵循的原则有()。A.合法性原则 B.真实性原则 C.及时
商业银行按照区域对公司信贷客户市场进行细分.主要考虑客户所在地区的()。A:市
人大脑皮质中威尔尼克区严重受损可能会出现()。单选A.失写症 B.接受性
阻滞麻醉在推注麻醉药前必须做的是A:问病人是否疼痛 B:确定进针点是否正确
(2019年真题)下列关于资产的可收回金额的表述中正确的是()。A.当资产的可
在Excel中,下列()是正确的区域表示法。A、A1#D4() B、A1..D
呕血的病史采集要点
最新回复
(
0
)