(2018年真题)某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万

练习题库2022-08-02  41

问题 (2018年真题)某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元,根据2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权

选项 A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

答案 A

解析 2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定,期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中,该公司期末净资本与公司的风险资本准备的比例是:5000/5500=90.9%<100%,低于规定标准。第二十九条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
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