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  3. （2020年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万

（2020年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万

免费题库2022-08-02  34
问题 （2020年真题）某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（ ）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利
选项 A.责令限期整改
B.责令有关股东限期转让股权
C.限制或暂停部分期货业务
D.限制有关股东行使股东权利
答案 A
解析 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第九条，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。该期货公司风险监管指标：净资本/风险资本准备=5000/5500=90．9%＜100%，说明该公司风险监管指标已经不符合规定。根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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