2. 从业资格
  3. （2018年真题）下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律

（2018年真题）下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律

最全题库2022-08-02  31
问题 （2018年真题）下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有（ ）。A.直接或者间接参与期货交易B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定收取保证金D.未建立或者未执行当日无负债结算制度
选项 A.直接或者间接参与期货交易
B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定收取保证金
D.未建立或者未执行当日无负债结算制度
答案 ABCD
解析 根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
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