首页
登录
从业资格
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。A.申请日前2个月
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。A.申请日前2个月
admin
2022-08-02
32
问题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列( )条件。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
选项
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行
C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:(一)申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;(四)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;(五)高级管理人员近2年内未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(七)不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;(八)近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;(九)控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707369.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
以下模型中,()在条件异方差和条件均值之间建立了联系。A.MGARCH模型
在我国,金融机构按法人统一存入中国人民银行的准备金存款不得低于上旬末一般存款余额
中国人民银行开设常设借贷便利的目的在于,满足金融机构期限较长的大额流动性需求,其
TGARCH模型不仅可以解决波动率中的杠杆效应,还能解决非负线性约束条件无法满足
由于时间序列方差齐性方法无法满足资产持有者对于波动率关注的需要,因此需要引入条件
在极限条件下,多期的二叉树期权定价模型收敛成B-S-M模型。()
B-S-M定价模型的主要思想是在存在套利机会的条件下,构造一个由期权与标的资产所
金融衍生品定价的基本原理是可套利原则。()
双赢结构中的金融衍生品由()组合构成。A.向下敲出的跨式期权空头 B.向
违约互换业务中,企业()将触发CDS。A.员工流失 B.有大量应付债券
随机试题
________,manyproblemsofspaceflightcouldnotbesolvednow.A、Ifelectronic
什刹海(ShichaLakc)四周原有十座佛寺,故有此称。元代名海子,为一宽而长的水面,明代开始缩小,后逐渐成为西海、中海和前海,自清代起就成为游乐消夏之
Bytheendofnextmonth,you______hereforthreeyears.A、willhavestudiedB、st
预应力钢丝镦头的强度不得低于钢丝强度标准值的百分比为()。A.95% B.
A.3个月 B.9个月 C.12个月 D.18个月 E.24个月体重为出
7岁男孩,眼睑水肿4天,伴头痛、眼花,尿呈深茶色2天就诊。2周前曾患扁桃体炎,经
不动产申请以( )为原则。A.一次申请 B.多次申请 C.共同申请 D.
关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少( )公布两次。如不损害持有人利
下列填入文中划线部分不恰当的是:() A.×政发(2015)54号请示已收
根据《工伤保险条例》,应当参加工伤保险而未参加的用人单位,一旦职工发生工伤,其工
最新回复
(
0
)