首页
登录
从业资格
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。A.要求期货公司
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。A.要求期货公司
admin
2022-08-02
55
问题
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告D.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
选项
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
D.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
答案
ABC
解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:①要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;②要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;③要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707141.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
操作风险也可以称为运行风险,是衍生品业务开展过程中因()造成损失的可能性。
关于双货币结构,以下说法正确的是()。A.本金受到汇率风险,风险敞口比较大
关于互换协议的作用,下列说法正确的有()。A.管理资产或负债的风险 B.
()的货币互换因为交换的利息数额是确定的,不涉及利率波动风险,只涉及汇率风
对我国境外投资企业而言,主要面临风险有()。A.法律风险 B.汇率波动风
从事境外工程总承包的中国企业在投标欧洲某个电网建设工程后,在未确定是否中标之前,
敏感性分析是指在保持其他条件不变的情况下,研究单个风险因子的变化对金融产品或资产
历史模拟法是指以风险因子的历史数据作为未来的可能场景。()
按照风险性质的不同,金融衍生品业务中的主要风险分为:市场风险、信用风险、流动性风
通常情况下,95%置信水平所对应的VaR大于99%置信水平所对应的VaR。(
随机试题
Somepeoplearegoodat______butbadatgivingback.A、borrowingB、takingC、bring
GermanChancellor(首相)OttoVonBismarckmaybemostfamousforhismilitarya
下列关于期货套利与期货投机交易的区别的说法,正确的是()。A、期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润,而套利是从相关市场或相关合约之间
下列腧穴中,治疗痛经首选穴是A.太白 B.地机 C.公孙 D.血海 E.
甲上市公司公开增发股票,公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20
妊娠绝对禁用的药物,不包括的是A.桃仁 B.川乌 C.麝香 D
直肠周围脓肿早期不首选的治疗是A.应用抗生素 B.高锰酸钾液坐浴 C.切开引
某单层现浇框架结构建筑的层高为4.6m(地面至梁顶的高度),楼面为正方形,四角各
货物从物流中心进入境内时,下列( )是依法免征关税和进口环节税的货物. A.
男,31岁。5天前因十二指肠球部溃疡行毕Ⅱ式胃大部切除术,今晨突然右上腹部剧痛、
最新回复
(
0
)