首页
登录
从业资格
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。A.要求期货公司
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。A.要求期货公司
admin
2022-08-02
83
问题
风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告D.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
选项
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.要求期货公司进行重大业务决策时。应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
D.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可暂扣其营业执照
答案
ABC
解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:①要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;②要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;③要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/707141.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
操作风险也可以称为运行风险,是衍生品业务开展过程中因()造成损失的可能性。
关于双货币结构,以下说法正确的是()。A.本金受到汇率风险,风险敞口比较大
关于互换协议的作用,下列说法正确的有()。A.管理资产或负债的风险 B.
()的货币互换因为交换的利息数额是确定的,不涉及利率波动风险,只涉及汇率风
对我国境外投资企业而言,主要面临风险有()。A.法律风险 B.汇率波动风
从事境外工程总承包的中国企业在投标欧洲某个电网建设工程后,在未确定是否中标之前,
敏感性分析是指在保持其他条件不变的情况下,研究单个风险因子的变化对金融产品或资产
历史模拟法是指以风险因子的历史数据作为未来的可能场景。()
按照风险性质的不同,金融衍生品业务中的主要风险分为:市场风险、信用风险、流动性风
通常情况下,95%置信水平所对应的VaR大于99%置信水平所对应的VaR。(
随机试题
Amongherfellowastronomers,VeraRubinisknownasanexpertobserverofthe
Yourfatherlikestoplaygolf;he’sreallyenthusiastic________it.A、byB、abou
肾盂肾炎的并发症有()。A.肾盂积脓 B.肾乳头坏死 C.肾周围脓肿 D
现代市场经济具有发达的要素市场,主要体现在( )等方面。A:知识产权、技术、管
“班级”一词最早出自() A.埃拉斯莫斯B.德鲁克C.杰克逊D.夸美纽斯
绩效考评结果的效标作用体现在两个方面,一是用于计算人员选拔的预测效度;二是(
()阶段也就是使主体掌握操作性知识(即程序性知识)的阶段。这一阶段相当于加里培
下列属于金融工程的基本分析方法的有()。A.积木分析法 B.状态价格定价
企业在生产经营活动中发生的、合理的、不需要资本化的借款费用,准予在计算企业所得税
根据《生产安全事故报告和调查处理条例》,下列安全事故损失的选项中,属于较 大事
最新回复
(
0
)