2. 从业资格
  3. 对于研究分析报告，期货公司应（　　）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理

对于研究分析报告，期货公司应（　　）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理

考试题库2022-08-02  54
问题 对于研究分析报告，期货公司应（　　）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
选项 A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
答案 ABC
解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论；期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查；期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
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