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从业资格
某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。A.应当向客户明示有
某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。A.应当向客户明示有
考试题库
2022-08-02
42
问题
某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。A.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理
选项
A.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情做出确定性的判断
B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
C.应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息
D.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理
答案
BCD
解析
《期货公司监督管理办法》第七十四条。期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定,期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十四条规定,期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
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期货从业资格
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