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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚
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2022-08-02
57
问题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。A.2;1B.3;1C.4;2D.5;3
选项
A.2;1
B.3;1
C.4;2
D.5;3
答案
A
解析
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定,最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形。
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