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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括
练习题库
2022-08-02
44
问题
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。A.申请日前1个月风险监管报表B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
选项
A.申请日前1个月风险监管报表
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
答案
BCD
解析
《期货公司监督管理办法》第十五条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括:(1)申请日前2个月风险监管报表。(2)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件。(3)股东会或者董事会决议文件。(4)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告。
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期货法律法规
期货从业资格
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