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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。A.首席风险官发现涉
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。A.首席风险官发现涉
练习题库
2022-08-02
40
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
选项
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
答案
ABC
解析
《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定,首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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