首页
登录
从业资格
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。A.首席风险官发现涉
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。A.首席风险官发现涉
练习题库
2022-08-02
51
问题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
选项
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
答案
ABC
解析
《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定,首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/704582.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某股票组合市值8亿元,β值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险,基金经理决定在
从事金融衍生品交易的金融机构在交易的过程中会面临一定的风险。该风险的来源取决于(
金融机构风险度量工作的主要内容和关键点不包括()。A.明确风险因子变化导致金
严格地说,期货合约是()的衍生对冲工具。A.回避现货价格风险 B.无风险套
某股票组合市值8亿元,β值为0.92。为对冲股票组合的系统性风险,基金经理决定在
7月初,某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石,现W货湿基价格665元
7月初,某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石,现货湿基价格665元/
7月初,某期货风险管理公司先向某矿业公司采购1万吨铁矿石,现W货湿基价格665元
导致金融机构金融资产价值变化的风险因子通常包括()。A.股票价格 B.利
临近到期日时,()会使期权做市商在进行期权对冲时面临牵制风险。A.虚值期权
随机试题
Thesemanticfeaturesoftheword"boy"canbeexpressedasA、[+animate],[-hum
Troubledbythepersistentlypoorgraduationratesofbasketballandfootbal
Toavoidthevariousfoolishopinionstowhichmankindisprone,nosuperhum
[originaltext](19)Thefirstmoderndigitalcomputersweredevelopedinthe1940
常用的检测细胞毒效应的方法是A.H-TdR掺入法 B.移动抑制试验 C.形态
A.连续硬膜外腔麻醉 B.脊髓麻醉 C.基础麻醉+骶管麻醉 D.连续硬膜外
既能治疗风寒头痛,又能治疗鼻渊的药物是A、薄荷 B、麻黄 C、荆芥 D、藿
如图3,《掷铁饼者》人物重心线的落点在()。 A.左脚 B.右脚 C.
以下哪项是有机磷农药中毒的特征性表现A.四肢抽搐 B.恶心、呕吐 C.牙关紧
简述面试的方法。
最新回复
(
0
)