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期货公司设立境内分支机构,应当具备的条件包括()。A.申请日前3个月符合风险监管
期货公司设立境内分支机构,应当具备的条件包括()。A.申请日前3个月符合风险监管
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2022-08-02
16
问题
期货公司设立境内分支机构,应当具备的条件包括()。A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行C.业务职责明确、分工合理D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
选项
A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.业务职责明确、分工合理
D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
答案
ABD
解析
《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构, 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地 中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件: (一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行; (二)申请日前3个月符合风险监管指标标准; (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定; (四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚; (五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划; (六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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