首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事

资格题库2022-08-02 37

问题首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职

选项 A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令更换
D.免职

答案 ABC

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

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期货法律法规

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