2. 从业资格
  3. 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）

免费题库2022-08-02  35
问题 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）。A.李平在期货公司兼任合规部主任B.在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议
选项 A.李平在期货公司兼任合规部主任
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议
答案 BCD
解析 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条和第十三条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。
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