首页
登录
从业资格
期货公司首席风险官不得有下列( )行为。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人
期货公司首席风险官不得有下列( )行为。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人
练习题库
2022-08-02
43
问题
期货公司首席风险官不得有下列( )行为。A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权,干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
选项
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权,干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:①擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便牟取私利;⑤滥用职权,干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;⑦其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703676.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
关于双货币债券,以下说法正确的是( )A.本金受到汇率风险,风险敞口比较大
若沪深300指数为2500,无风险年利率为4%,指数股息率为1%(均按单利记),
点价交易中,该企业可能遇到的风险有( )。A.交易对手风险 B.财务风险
?为了规避收益率曲线平行移动的风险,投资者配置于中间期限国债期货的DV01应与长
在险价值风险度量中,选择较大的α%意味着( )。A.较高的风险厌恶程度 B.
金融机构可以通过创设新产品进行风险对冲,下列不属于创设新产品的是( )。A.资
已知策略A和策略B的收益情况如下图所示,假设无风险利率为6%。则策略A和策略B的
在期权风险度量指标中,参数Theta用来衡量期权的价值对利率的敏感性。( )
出口企业为了防止外汇风险,要( )。A.开展本币多头套期保值 B.开展本币空
一般认为,交易模型的收益风险比在( )以上时盈利才是比较有把握的。A.3:1
随机试题
Theworldisonthecuspofastaggeringriseinthenumberofoldpeople,andt
Manisendlesslyinventive.Buthisgreatestinventionisnon-invention,the
成语“百折不挠”体现的意志品质主要是()。A.自制性 B.果断性 C.坚韧
根据简单随机样本的获得方法,简单随机抽样可以分为( )。 Ⅰ.有放回抽样
MLS系统运行的基础是( )。A.独家代理制度 B.业必归会制度 C.参与
标志牌标高应全部统一
80.手持电动工具的单相电源线应使用双绞线。
以下对堆石体的压实参数说法正确的是()。A.一般堆石体最大粒径不应超过层厚
乙脑的主要传染源是A:乙脑患者 B:健康带毒者 C:家禽 D:蚊 E:猪
固定单价合同适用于()的项目。A.工期短、工程量变化幅度不大 B.工期长、工
最新回复
(
0
)