首页
登录
从业资格
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法
免费题库
2022-08-02
73
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A. 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国金融期货交易所D. 中国期货业协会及其派出机构
选项
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会及其派出机构
答案
A
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701214.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司应当按照信息公示有关规定,在( )公示公司的业务资格、人员的从业资格、服
对《期货公司期货投资咨询业务试行办法》制定的目的和依据,表述正确的是( )。A.
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,正确的是( )。A.期货公司应当对期货
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。A.向客
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。A.注册资本不低于人
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列( )情形的,中国证监会及其派出
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。A.本公司的研究报告
( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.期货公司 B.国务院 C
客户以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步( )记录。A.电话号码 B.录
随机试题
Innovativeapproachestomanufacturing,coupledwiththetremendoussizeofthe
WhichofthefollowingisNOTmentionedintheunfairtradingpracticestobead
AthoroughsearchofEdgarAllanPoe’scorrespondencehasturnedupnotasingl
"Soonenough,nobodywillrememberlifebeforetheInternet.Whatdoesthis
Thecommitteeinitially(最初)consideredthreepossiblelocationsfortheprop
Whetherit’scurledupinthefetalposition,flatonthestomachorstretch
()是由可燃气体报警控制器、可燃气体探测器和火灾声警报器组成,能够在保护区
有一厂区供暖用蒸汽量为20t/h,生活用蒸汽量为10t/h,生产工艺用汽量30t
已知ABC公司2016年产品的单位销售价格为100元,单位变动成本为60元,销售
下列有关审计人员法律责任的表述,正确的是:A:内部审计人员不需要承担法律责任
最新回复
(
0
)