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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法
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2022-08-02
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问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A. 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国金融期货交易所D. 中国期货业协会及其派出机构
选项
A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会及其派出机构
答案
A
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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