首页
登录
从业资格
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告
最全题库
2022-08-02
39
问题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告知客户,现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险B.告知客户,证券公司可以为客户期货交易提供融资服务C.根据客户提供的开户申请单,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户,证券公司对期货公司的风险承担连带责任
选项
A.告知客户,现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.告知客户,证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.根据客户提供的开户申请单,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户,证券公司对期货公司的风险承担连带责任
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,“期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险”。A项错误。第二十二条规定,“证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保”。B项错误。第十九条规定,“证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期《货经纪合同》,办理开户手续”。C项错误。第十八条规定,“证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户”。D项错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/711203.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
以下不涉及问题解决过程的学说有()。 A.桑代克的尝试错误说 B.苛勒的顿悟
学生学习了m(a+b)=ma+mb后,错误地得出1g(a+b)-1ga+1gb,
学生学习了m(a+b)=ma+mb后,错误地得出1g(a+b)=1ga+1gb,
尝试一错误学习的基本规律有()。 A.效果律 B.练习律 C.准备律 D
桑代克的尝试一错误理论是通过以下哪一经典实验得出?() A.黑猩猩问题解决实验
依照桑代克的尝试一错误说,学习的基本规律有:效果律、练习律和()。(2009年天
儿童刚表现改进错误的行为,家长便取消他看动画片的禁令,孩子随后表现出更多的改进错
简要分析尝试一错误说与完形一顿悟说。
课堂上有位学生指出老师对某个问題的解释有错误,老师当时就恼怒起来:“某某同学,
以下说法中,错误的是()。 A.与新教师相比,专家型教师的课时计划简洁、灵活
随机试题
AmericansEugeneFama,LarsPeterHansenandRobertShillerwontheNobelPr
WilliamShakespeare(1564-1616)wrotemanyplaysandpoemswhichareknown
Forebookdevotees,readingisawholenewexperienceDavid
[originaltext]Iliveinasmallvillageinthecountry.MywifeandIrunt
(2017年真题)下列关于普通股的表述中,错误的是()。A.普通股一般具有
()船队完成人类历史上的第一次环球航行,证明了地球是圆的。 A.达*伽马B
教师义务的实质是教师的职责() A.在行为上的表现B.在意志上的体现C.在
引起促胃液素释放的主要因素是A.蛋白质消化产物 B.盐酸 C.脂肪 D.糖
周童(5岁)星期天和祖母李霞去公园玩,游戏过程中周童将林晨(6岁)的双眼划伤致使
下列不属于中央银行对银行的业务的是()。A.集中准备金 B.最后贷款人 C
最新回复
(
0
)