2. 从业资格
  3. 某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（　）。A.告

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（　）。A.告

最全题库2022-08-02  47
问题 某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（　）。A.告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险B.告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务C.根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任
选项 A.告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任
答案 ABCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，“期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险”。A项错误。第二十二条规定，“证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保”。B项错误。第十九条规定，“证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期《货经纪合同》，办理开户手续”。C项错误。第十八条规定，“证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户”。D项错误。
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