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某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告
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2022-08-02
46
问题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其工作人员的做法中,错误的是( )。A.告知客户,现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险B.告知客户,证券公司可以为客户期货交易提供融资服务C.根据客户提供的开户申请单,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字D.告知客户,证券公司对期货公司的风险承担连带责任
选项
A.告知客户,现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.告知客户,证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.根据客户提供的开户申请单,直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.告知客户,证券公司对期货公司的风险承担连带责任
答案
ABCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,“期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险”。A项错误。第二十二条规定,“证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保”。B项错误。第十九条规定,“证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期《货经纪合同》,办理开户手续”。C项错误。第十八条规定,“证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户”。D项错误。
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